日期:[2023年03月15日]
-- 华商报 --
版次:[C2]
陕西巨丰因违规被责令改正并处分有关人员
近日，陕西证监局网站发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并处分有关人员措施的决定。
决定中提到，经查，陕西证监局发现陕西巨丰投资资讯有限责任公司未按规定留存客户营销服务记录，公司员工滕某通过互联网直播开展业务推广和客户招揽，存在向客户承诺投资收益的违规行为，以上事实有直播视频记录、询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。
上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，陕西证监局决定：责令该公司立即停止上述违规行为，予以改正，4月1日前向该局提交书面整改报告；责令该公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，对滕某作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向该局书面报告。
财经评论人士秋收在接受华商报记者采访时表示，部分从业者为了业绩忽视了工作流程。此事再次提醒，相关公司和从业者要严格遵守流程和规范。 华商报记者 黄涛
决定中提到，经查，陕西证监局发现陕西巨丰投资资讯有限责任公司未按规定留存客户营销服务记录，公司员工滕某通过互联网直播开展业务推广和客户招揽，存在向客户承诺投资收益的违规行为，以上事实有直播视频记录、询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。
上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，陕西证监局决定：责令该公司立即停止上述违规行为，予以改正，4月1日前向该局提交书面整改报告；责令该公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，对滕某作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向该局书面报告。
财经评论人士秋收在接受华商报记者采访时表示，部分从业者为了业绩忽视了工作流程。此事再次提醒，相关公司和从业者要严格遵守流程和规范。 华商报记者 黄涛