日期:[2023年03月03日]
-- 华商报 --
版次:[C1]
平安证券多地分公司遭处罚
此前陕西分公司被采取行政监管措施
近日，平安证券云南分公司被责令改正并暂停新开证券账户6个月引发热议。记者查询发现，平安证券云南分公司被处罚不是个案，此前平安证券陕西分公司被采取责令改正行政监管措施。有业内人士分析，类似事件一方面说明这家券商管理不到位、基层从业者行为不当，另一方面或许也暴露出一些中小券商的生存困境。随着行业分化，部分中小券商、投行将面临更为激烈的竞争环境。
存在违规行为，平安证券陕西分公司被责令改正
2月27日，云南证监局网站发布了“关于对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定”。此外，云南证监局网站还公布了关于对施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。
平安证券在其他区域也被处罚过。华商报记者打开陕西证监局网站查询发现，2019年5月，陕西证监局发布关于对平安证券股份有限公司陕西分公司采取责令改正行政监管措施的决定（陕证监措施字〔2019〕12号）。
经查，陕西证监局发现平安证券股份有限公司陕西分公司存在以下违规行为：未按照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任，造成客户王某2016年8月非现场开户视频未留存，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第三条第（六）项的规定。
另外，客户经理马某未取得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张某推荐股票，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条、第七条规定。
按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第八条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，责令该公司改正。陕西证监局要求平安证券股份有限公司陕西分公司提交书面整改报告，进一步完善客户档案资料管理制度，并确保制度有效执行；查找客户经理管理制度及投顾业务内控制度存在的缺陷，细化责任追究制度，有针对性强化员工执业合规管理，依法依规开展业务。陕西证监局将在日常监管中持续关注并检查该公司的整改情况。
另外，2019年5月，陕西证监局网站发布了关于对平安证券股份有限公司陕西分公司客户经理马慧飞采取责令改正行政监管措施的决定。
平安证券此前曾被暂停保荐机构资格
华商报记者注意到，深圳证监局关于2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报中，涉及证券经营机构的问题方面，本期该局收到针对证券经营机构的投诉件共409件，涉及31家证券经营机构。投诉量居前的公司中，平安证券股份有限公司有51件。
2022年6月，深圳证监局发布了关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。
对此，IPG中国首席经济学家柏文喜在接受华商报记者采访时分析，平安证券云南分公司出现的问题，可能是中小券商在激烈的行业竞争与世界经济下行之下出于业绩冲动，以及内控与合规管理松懈的产物，以至于相关从业人员出现了违规代销、伪造公章等涉嫌违规违法的问题，对于其本人、本公司都造成了较大的负面后果，同时也严重扰乱了行业秩序。监管部门对任职机构和相关个人的处罚十分及时和必要，是维护行业经营和市场秩序所必须的，对其他券商与从业人员而言也是重要的警示。
柏文喜分析，券商行业将持续分化，券商、投行的头部效应会越来越明显。中小券商将面临更为激烈的竞争，但不能为了业绩违反规则。市场竞争激烈，部分中小券商面临困境突围，不妨结合实际，开拓新的增长点。
财经评论人士孟鑫分析，一般来说，头部券商综合实力强劲，抗风险能力强，渠道资源广，即便受到市场环境因素影响，也能保证稳健运行。一些中小券商需要在细分领域体现出专业能力与局部资源优势，从而拓展市场。各家券商应结合自身资源禀赋或区位优势,制定差异化策略,集中突破特定行业、区域限制,进行业务扩张。 华商报记者 黄涛
存在违规行为，平安证券陕西分公司被责令改正
2月27日，云南证监局网站发布了“关于对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定”。此外，云南证监局网站还公布了关于对施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。
平安证券在其他区域也被处罚过。华商报记者打开陕西证监局网站查询发现，2019年5月，陕西证监局发布关于对平安证券股份有限公司陕西分公司采取责令改正行政监管措施的决定（陕证监措施字〔2019〕12号）。
经查，陕西证监局发现平安证券股份有限公司陕西分公司存在以下违规行为：未按照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任，造成客户王某2016年8月非现场开户视频未留存，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第三条第（六）项的规定。
另外，客户经理马某未取得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张某推荐股票，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条、第七条规定。
按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第八条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，责令该公司改正。陕西证监局要求平安证券股份有限公司陕西分公司提交书面整改报告，进一步完善客户档案资料管理制度，并确保制度有效执行；查找客户经理管理制度及投顾业务内控制度存在的缺陷，细化责任追究制度，有针对性强化员工执业合规管理，依法依规开展业务。陕西证监局将在日常监管中持续关注并检查该公司的整改情况。
另外，2019年5月，陕西证监局网站发布了关于对平安证券股份有限公司陕西分公司客户经理马慧飞采取责令改正行政监管措施的决定。
平安证券此前曾被暂停保荐机构资格
华商报记者注意到，深圳证监局关于2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报中，涉及证券经营机构的问题方面，本期该局收到针对证券经营机构的投诉件共409件，涉及31家证券经营机构。投诉量居前的公司中，平安证券股份有限公司有51件。
2022年6月，深圳证监局发布了关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。
对此，IPG中国首席经济学家柏文喜在接受华商报记者采访时分析，平安证券云南分公司出现的问题，可能是中小券商在激烈的行业竞争与世界经济下行之下出于业绩冲动，以及内控与合规管理松懈的产物，以至于相关从业人员出现了违规代销、伪造公章等涉嫌违规违法的问题，对于其本人、本公司都造成了较大的负面后果，同时也严重扰乱了行业秩序。监管部门对任职机构和相关个人的处罚十分及时和必要，是维护行业经营和市场秩序所必须的，对其他券商与从业人员而言也是重要的警示。
柏文喜分析，券商行业将持续分化，券商、投行的头部效应会越来越明显。中小券商将面临更为激烈的竞争，但不能为了业绩违反规则。市场竞争激烈，部分中小券商面临困境突围，不妨结合实际，开拓新的增长点。
财经评论人士孟鑫分析，一般来说，头部券商综合实力强劲，抗风险能力强，渠道资源广，即便受到市场环境因素影响，也能保证稳健运行。一些中小券商需要在细分领域体现出专业能力与局部资源优势，从而拓展市场。各家券商应结合自身资源禀赋或区位优势,制定差异化策略,集中突破特定行业、区域限制,进行业务扩张。 华商报记者 黄涛