日期:[2018年12月04日]
-- 华商报 --
版次:[B4]
西部期货被陕西证监局责令改正
风控不到位 存在数据安全管理隐患
风险控制作为期货公司重要的主业之一，其重要性不言而喻。而西部期货却违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。近日，陕西证监局对西部期货有限公司采取责令改正措施，主要是因为风控不到位、未建立重要信息系统的灾难备份设施、存在数据安全管理隐患。
西部期货-龙琦鑫9号等资产管理计划未能有效执行风控措施
近日，陕西证监局官网发布一则“关于对西部期货有限公司采取责令改正措施的决定”，其中提到，经查，西部期货有限公司存在以下违规行为：
资产管理业务。西部期货-龙琦鑫9号、西部期货景唐多策略12号两个资产管理计划的预警、止损、交易集中度等风险监控仅靠上、下午收盘后人工进行风险识别，未纳入风控系统，未设置风控阀值，未能有效执行风控措施。违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。
西安一位财经圈内人士孙先生分析，根据情况来看，应该是其风险控制这块不到位，风险控制作为证券期货行业最为重要的业务之一，是该行业进行稳健经营的前提。
华商报查询发现，西部期货有限公司官网信息显示，该公司注册资本5亿元，是中国金融期货交易所交易结算会员，上海、大连、郑州商品期货交易所会员、上海国际能源交易中心会员。公司主要从事期货投资咨询、期货资产管理、基金销售以及金融期货、商品期货的经纪代理业务。
为核实了解情况，12月3日下午，华商报记者按照该公司官网公布的联系方式，拨打电话，接通以后说明采访要求和主题，希望得到及时回复，一位工作人员记录下了联系方式。不过截止发稿前，暂未接到回复。
华商报记者注意到，西部期货的官网显示，公司经过多年的建设和积累，西部期货建立了一个基于ITIL最佳实践的IT运维和服务管理团队，有完善的IT运维管理、风险管理、系统开发、服务管理和项目管理等相关流程体系。
“然而，这次却因为风控不到位被证监局警示，与公司的介绍明显矛盾。”前述孙先生说。
存在数据安全管理隐患
违反证券期货业相关规定
陕西证监局称，西部期货信息技术运维管理方面存在问题。一是未建立同城或异地灾备机房，未建立重要信息系统的灾难备份设施，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条的规定；二是数据管理工作未严格按照《西部期货有限公司技术系统数据备份及介质管理制度》执行，数据和存储介质未进行加密处理，数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程，数据的复制、查询、使用未进行脱敏，存在数据安全管理隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。
华商报记者看到，西部期货的官网显示，其称自己完备的技术管理体系有效保障公司信息系统平稳安全运作，并通过技术创新不断提升系统性能、满足市场需求，为机构客户和程序化交易客户提供个性化专业服务。
本地一家期货公司分析人士表示，西部期货作为一家运营稳健、实力规模还可以的期货公司，真的没有想到竟然在数据安全方面存在隐患和疏漏。数据如果出现问题，难免对客户造成一定的影响，如何为客户提供全面的资产管理服务以及极速交易的专业IT解决方案呢？
证监局要求该公司限期整改
本地一位不愿具名的期货从业人士表示，从通报内容看主要涉及风控和数据安全管理等，这些都是跟客户密切相关的，需要对客户负责。
陕西证监局官网的这则消息也提到，按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，该局决定对这家公司采取责令限期改正监督管理措施。这家公司应当在收到本决定书之日起1个月内完成整改，并向该局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
有业内人士认为，西部期货作为陕西本地的证券期货公司，在本地具有较大的影响力，该消息对西部期货公司的形象多少带来一些负面影响。 华商报记者 黄涛
西部期货-龙琦鑫9号等资产管理计划未能有效执行风控措施
近日，陕西证监局官网发布一则“关于对西部期货有限公司采取责令改正措施的决定”，其中提到，经查，西部期货有限公司存在以下违规行为：
资产管理业务。西部期货-龙琦鑫9号、西部期货景唐多策略12号两个资产管理计划的预警、止损、交易集中度等风险监控仅靠上、下午收盘后人工进行风险识别，未纳入风控系统，未设置风控阀值，未能有效执行风控措施。违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。
西安一位财经圈内人士孙先生分析，根据情况来看，应该是其风险控制这块不到位，风险控制作为证券期货行业最为重要的业务之一，是该行业进行稳健经营的前提。
华商报查询发现，西部期货有限公司官网信息显示，该公司注册资本5亿元，是中国金融期货交易所交易结算会员，上海、大连、郑州商品期货交易所会员、上海国际能源交易中心会员。公司主要从事期货投资咨询、期货资产管理、基金销售以及金融期货、商品期货的经纪代理业务。
为核实了解情况，12月3日下午，华商报记者按照该公司官网公布的联系方式，拨打电话，接通以后说明采访要求和主题，希望得到及时回复，一位工作人员记录下了联系方式。不过截止发稿前，暂未接到回复。
华商报记者注意到，西部期货的官网显示，公司经过多年的建设和积累，西部期货建立了一个基于ITIL最佳实践的IT运维和服务管理团队，有完善的IT运维管理、风险管理、系统开发、服务管理和项目管理等相关流程体系。
“然而，这次却因为风控不到位被证监局警示，与公司的介绍明显矛盾。”前述孙先生说。
存在数据安全管理隐患
违反证券期货业相关规定
陕西证监局称，西部期货信息技术运维管理方面存在问题。一是未建立同城或异地灾备机房，未建立重要信息系统的灾难备份设施，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条的规定；二是数据管理工作未严格按照《西部期货有限公司技术系统数据备份及介质管理制度》执行，数据和存储介质未进行加密处理，数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程，数据的复制、查询、使用未进行脱敏，存在数据安全管理隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。
华商报记者看到，西部期货的官网显示，其称自己完备的技术管理体系有效保障公司信息系统平稳安全运作，并通过技术创新不断提升系统性能、满足市场需求，为机构客户和程序化交易客户提供个性化专业服务。
本地一家期货公司分析人士表示，西部期货作为一家运营稳健、实力规模还可以的期货公司，真的没有想到竟然在数据安全方面存在隐患和疏漏。数据如果出现问题，难免对客户造成一定的影响，如何为客户提供全面的资产管理服务以及极速交易的专业IT解决方案呢？
证监局要求该公司限期整改
本地一位不愿具名的期货从业人士表示，从通报内容看主要涉及风控和数据安全管理等，这些都是跟客户密切相关的，需要对客户负责。
陕西证监局官网的这则消息也提到，按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，该局决定对这家公司采取责令限期改正监督管理措施。这家公司应当在收到本决定书之日起1个月内完成整改，并向该局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
有业内人士认为，西部期货作为陕西本地的证券期货公司，在本地具有较大的影响力，该消息对西部期货公司的形象多少带来一些负面影响。 华商报记者 黄涛